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  • 证监会发言人邓舸表示将以高压态势处理各类违法违规事件
  • 2015/10/24 10:27:25
  • 中国证监会新闻发言人邓舸今天表示,证监会日前对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕,该12宗案件已进入告知程序。

    据邓舸透露,12宗案件包括了3宗操纵ETF案件、2宗利用融券机制操纵市场案件、1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件、1宗特定时间段操纵案件以及5宗采取混合方式操纵案件。这些案件具有参与主体种类多样,部分操纵行为系不同市场主体合谋进行,涉案金额巨大、手法新颖,部分操纵案件还伴随信息披露等其他违法违规行为等四大特点。

    邓舸表示,为聚焦监管转型、及时回应各方关切,证监会于4月24日启动“证监法网”行动,180天内已集中打击七批共106起重大案件,其中过半已陆续进入行政处罚与发布环节,22起集中移送公安机关,对93名涉案人员采取限制出境措施。下一步,证监会将采取专项执法与常规案件相结合的执法方式,对各类违法违规保持高压态势,切实维护市场秩序与广大投资者合法权益。

    证监会表示,总体而言,上市公司能够较好地理解并执行企业会计准则、内部控制规范和相关财务信息披露规则,但仍有部分公司存在会计处理不正确、财务信息披露及内控信息披露不规范的问题。

    针对上述问题,证监会表示将继续做好以下工作。一是通过发布年报会计监管报告,向市场传递关于执行会计准则、内部控制规范和财务信息披露规则等方面的监管标准,继续引导上市公司切实提高财务信息披露质量。二是对于年报审阅中发现的问题线索,在日常监管和专项核查中进一步了解情况并进行后续处理。三是基于市场的信息需求和资本市场改革要求,进一步完善多层次资本市场信息披露规范体系,探索建立有效的信息披露规范建设和实施制度。

    针对近期部分地方原油交易平台异常活跃,违规开展原油合约杠杆交易,致使投资者亏损严重的提问,邓舸表示,证监会对此问题高度重视,在以往工作基础上,近期又采取了以下三项措施。一是按照国务院有关规定,及时将投资者的投诉举报函转相关省市政府,要求高度重视,认真核查,妥善处理;二是针对投诉举报较为集中的地方原油交易平台,约请当地政府有关部门会商,要求采取有力措施督促整改规范,并加快建立交易场所规范管理的长效机制;三是向各地政府通报与相关省市政府工作部门会商情况,要求各地政府切实履行属地管理责任,加强交易场所监管,引导交易场所健康发展。

    下一步,证监会将继续按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》的规定,会同清理整顿各类交易场所部际联席会议相关成员单位,持续督导各省级政府切实落实属地管理责任,加强对交易场所的监督管理,采取有效措施引导商品类交易场所真正回归到现货市场,并支持公安机关依法查处打击涉嫌犯罪的“黑平台”。

    此外,邓舸表示,证监会正在抓紧会商有关部委对《区域性股权市场监督管理试行办法(草案)》作进一步的修改完善,下一步拟报国务院批准后发布。

    据记者了解,为促进区域性股权市场规范发展,健全多层次资本市场体系,支持中小微企业直接融资,推动创新创业,防范金融风险,根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》及国务院其他有关规定,在总结实践经验的基础上,证监会此前起草了《区域性股权市场监督管理试行办法(草案)》,对区域性股权市场的基本定位、功能作用、监管体制、监管底线、市场规则和支持措施等作出了规定。

    2015年5月中下旬,证监会就草案征求了各省级人民政府、中央和国务院有关部门的意见。6月25日至7月27日,又向社会公开征求了意见。邓舸表示,从反馈意见看,各方认为目前出台监管办法十分必要,并赞同草案的基本思路和主要内容。一些单位和个人也提出了修改意见和建议,证监会进行了汇总整理和认真研究,对其中合理可行的均已予以采纳。目前正在抓紧会商有关部委对草案作进一步的修改完善,下一步拟报国务院批准后发布。 

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